零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(ji暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了ǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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