零容(ró贵州海拔高度是多少ng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)贵州海拔高度是多少次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会贵州海拔高度是多少拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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