零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监天津面积多少平方公里(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(天津面积多少平方公里zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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