金融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn没带罩子让捏了一节课感受)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和没带罩子让捏了一节课感受主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷(j没带罩子让捏了一节课感受ié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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