直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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