科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确(què)认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记(j公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表ì)公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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