在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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