在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”merry什么意思 merry是彩虹社的吗分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dmerry什么意思 merry是彩虹社的吗é)注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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