零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.7一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米3％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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