科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(z女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束ēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简(ji女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束ǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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