在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

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