近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大(dà)行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)处(chù)分规则(zé)》，交易(yì)商(shāng)协一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗会(huì)已对(duì)中(zhōng)国建设银(y一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗ín)行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房(fáng)地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的(de)多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场合(hé)理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)网站披露(lù)，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的(de)还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低价(jià)包销(xiāo)多(duō)期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银(yín)行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别(bié)是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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