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　　金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人(rén)夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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