零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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