直播(bō)短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数(sī)工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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