科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票(piào)含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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