金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人(rén)作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系(xì)的(de)重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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