零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）方差分析英文缩写，方差分析英文翻译（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公方差分析英文缩写，方差分析英文翻译司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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