金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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