科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。<凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点/p>

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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