金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令(lìng)一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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