在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最(二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代zuì)大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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