金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(l语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么ǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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