零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思入增加所致。

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