金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主(zh开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗ǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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