近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则交易商协会(huì)对建设(shè)银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金(jīn)融(róng)机构启动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融资工(gōng)具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业(yè)债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对(duì)中(zhōng)国(guó)进(jìn)出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生银(yín)行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在(zài)从(cóng)事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格(gé)发现的重要(yào)作(zuò)用，应切(qiè)实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有(凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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