零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北(b纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次ěi)京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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