在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有(y却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念ǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)C却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念edar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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