直(zhí)播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(q中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高uàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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