近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第(dì)二(èr)家被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质(zhì)头部(bù)房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在(zài)近期(qī)持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业(yè)务(wù)违(wéi)规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州(zh郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊ōu)银(yín)行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定(dìng)不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按(àn)照发行文件约(yuē)定开展余额(é)包销，个别债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机(jī)构(gòu)在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基(jī)石机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高市场(chǎ郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊ng)流动性、促(cù)进价格发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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