直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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