直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么)抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年1语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么0月，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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