零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōn北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日g)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìn北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日g)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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