金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jì49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数ng)争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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