直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克