零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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