在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn吴亦凡还出得来吗ght: 24px;'>吴亦凡还出得来吗)产品备案六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5吴亦凡还出得来吗610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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