在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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