金(jīn)融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银(yín)行(xíng)）、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会（以(yǐ)下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业(yè)拆(chāi)借中(zh推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力ōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清(推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力qīng)算(suàn)所股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国(guó)家和地区的境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互联(lián)互通参与(yǔ)内地银行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有(yǒu)关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交(jiāo)易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互(hù)换产品(pǐn)，报价(jià)、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的(de)境内投资者（即互(hù)换通报价(jià)商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银(yín)行(xíng)间债券市场准入备案的(de)境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司(sī)的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建立中央对(duì)手方清(qīng)算机构互(hù)联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度(dù)：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针(zhēn)对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司之间净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港(gǎng)金管局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作原(yuán)则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监(jiān)管机构在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方(fāng)面的监管合作(zuò)安(ān)排和(hé)联络(luò)协(xié)商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)和(hé)场外(wài)结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定及业务(wù)规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和(hé)控(kòng)制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实(shí)维护(hù)投资者合法权益。投资(zī)者应当充(chōng)分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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