零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīnsiki老师是哪个大学的？)来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(siki老师是哪个大学的？yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>siki老师是哪个大学的？gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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