直播(bō)短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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