近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多(duō)家金(jīn)融(róng)机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持(chí)优质头部(bù)房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(z六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思ài)近期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机(jī)构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度(dù)不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务(wù)融资工(gōn六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思g)具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的(de)处分中，警告及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投(tóu)资人的(de)正常投标，违背(bèi)了(le)公平公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩(zhì)序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监管(guǎn)从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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