在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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