科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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