在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依(yī)据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出三大球和三小球分别是什么 三大球的起源具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(三大球和三小球分别是什么 三大球的起源guī)模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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