近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被要(yào)求自(zì)律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对(duì)多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管力度(dù)在(zài)近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的(de)多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处(chù)四(sì)平市(shì)城市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读证券(quàn)、富国(guó)资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(t竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读ōng)报的原因包(bāo)括(kuò)低(dī)价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管(guǎn)从(cóng)严要求(qiú)，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银(yín)行特别是(shì)国(guó)有(yǒu)大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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