邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会 撤销私募管理人资格

近期(qī)各地(dì)监管机构对私募行业动作频频，在自律检查过程中，有部分(fēn)私募机构不配合而被撤销私募管理人资格。

日前(qián)中基协发布的处分决定书(shū)显示，基(jī)金业协会人员前往北京华鼎彤泽投资的办公地址时，因物业(yè)人员(yuán)阻止等原(yuán)因，未能进行现场检查；深圳前海金聚立投资基(jī)金，也存在不配(pèi)合自律检查的违规行为。上述两家私募机构被撤销了私募管理人资格 。

两私募机构被协会撤销(xiāo)私募管理人资格

4月19日，中基协发布(bù)处分决定书显(xiǎn)示，北京华 鼎彤泽投资被(bèi)基金业协会撤销了私募管理人的(de)资格。具体来看，2023年5月，中基协自律检查(chá)人员向北京华鼎彤泽投资在(zài)协会资管业务综合报送平台(tái)登记(jì)的邮箱多次发送核查通知(zhī)及(jí)材料清单，但未收到有(yǒu)效的邮(yóu)件反馈。协会自律检查人员多次拨打北京华鼎彤泽投资在(zài)协会登(dēng)记的法定代表人(rén)安利园，合规风控负责人聂文阳的(de)电话，均无法(fǎ)取得有效联系。

在多次联系未果的情况下，2023年6月，协会(huì)自(zì)律检查(chá)人员(yuán)前往北京华(huá)鼎彤泽(zé)投资在(zài)协(xié)会登记(jì)的办(bàn)公地(dì)址，但因物(wù)业人员阻止等原因，未能进行现场检查(chá)。协会自律检查人员(yuán)向物业人(rén)员留下联系方式，后续有自(zì)称华鼎彤泽股东清和长青企业管理（北京）有限公司工(gōng)作人员的(de)王某某(mǒu)致电协(xié)会人员，表(biǎo)示协助联系华鼎彤泽的高管人(rén)员(yuán)并尽快反馈检查材(cái)料，但自律检查人员后续依然未收到检查反馈材料，也无法与华鼎彤泽在(zài)协会登记的高管取得有效(xiào)联系。公司上述不配合行为，违反了相关规定，协会决定作出撤销北(中国中车：一季度净利润10.08亿元 同比增长63.86%běi)京(jīng)华(huá)鼎(dǐng)彤(tóng)泽投资管理 的登记(jì)。

基金业协会数据显示，北京华鼎彤(tóng)泽投资管理有限公司(sī)的股权结构中，安利园出资70%，清和长青企业管(guǎn)理（北京）有限公司持股30%，公司(sī)在中基协备案有8只私募产(chǎn)品，包括(kuò)清和影视文化产业(yè)私募基金，嘉兴清悦和新投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴清朗和懿(yì)投资合伙企业（有限合伙）在内的8只私(sī)募产品；

深(shēn)圳市前海金聚立(lì)投资基金，也(yě)因存在不配合自律检查的违规行为而被基金业(yè)协会撤销私募管理人的资格。2023年6月，协会自律检查人员与前海金(jīn)聚立投资在协会登记的(de)合规负责人蒋(jiǎng)薇进行(xíng)电(diàn)话沟通，告知其协会拟对前海金聚立投资进行自律检查，电话沟通后，协会自律检查人员向相关邮箱多次发送核查(chá)通知及材料清单等，但(dàn)未收到前海(hǎi)金(jīn)聚立(lì)的(de)邮件反馈。

后续协会人员多次拨打前海金聚立(lì)在协会登记的法定(dìng)代表人以及个(gè)鬼风控负责人(rén)的电话
，均无法取得有效联系。为此协会作出了(le)撤(chè)销
前(qián)海金聚立管理人的登记。私(sī)募管理(lǐ)人(rén)的(de)登记被撤销后，相关当事人(rén)不得继续(xù)使
用“基(jī)金”“基金(jīn)管理”字样或(huò)者近似的名称进行私募基金活动。

各地监(jiān)管机 构(gòu)对私募行业动作频频

近几年私(sī)募基金行业快速发展，加强行业监管，完善行(xíng)业自(zì)律(lǜ)，是业内面临的重要课题。近期，各地监管机构对私募(mù)行业动作频频。

4月1日，西藏证监局随机抽取了10家私募投资基金(jīn)管理机构，纳(nà)入2024年现场检查(chá)计划，同时随机抽取了现 场检(jiǎn)查执法人员。4月2日，厦门证监局(jú)下(xià)发了关于辖区私募机构2024年自查(chá)的通知，规模低于(yú)1000万元的(de)私募(mù)以及量化(huà)交易成自查(chá)重(zhòng)点。

4月10日，天津证监局公布了第一批(pī)已注销私募基金管理人登记机构名单，合计383家私募被(bèi)注销(xiāo)。4月10日，大连证监局也发布公告称，新增(zēng)中国中车：一季度净利润10.08亿元 同比增长63.86%了14家被中基(jī)协(xié)注销私募基金管理人登记但未注销工商登记、未变更经营范围机构名(míng)单。大连(lián)证(zhèng)监局还着重提示，公示名单内(nèi)的机构不再(zài)具(jù)有私募基金管理人资格(gé)，不得继续经营(yíng)私募基金相关业务。

4月19日，中基
协发布公告称(chēng)，青岛踏云投资(zī)管理有限公司等12家私募基金管理人存在异(yì)常 经营情形，且未能(néng)在书面通知发(fā)出(chū)后的3个月内提交符合(hé)规(guī)定的专项法律意见书，协会(huì)将注销该12家机(jī)构的私募基(jī)金管理人登记。已注销的私募(mù)基金管理人和相关当(dāng)事人(rén)，应当根据法律(lǜ)法规，妥善处置在管基金(jīn)财产，依法(fǎ)保障投资者的合法利(lì)益。

中基协数据(jù)显示，今年以来截至4月24日，合计610家私募机构被注(zhù)销了私(sī)募管理(lǐ)人资格。有 业内人士表示，监管 加强，必然导(dǎo)致私募行业出清速(sù)度加快，有利于(yú)促进私募行业(yè)的健康发展。而(ér)私(sī)募(mù)基金管理人则需牢记监管红线，增强合规意识，保护投资者权益。虽然不断有(yǒu)私募被注销(xiāo)，但这(zhè)是行业正常的优(yōu)胜劣汰，私募基金管(guǎn)理规模基本保持稳定(dìng)。中基(jī)协指出，协会将继续秉持(chí)“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚(chéng)信(xìn)信息记录机制(zhì)，促进行业合规健康发展。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 中国中车：一季度净利润10.08亿元 同比增长63.86%