今日，北京(jīng)证监局对(duì)原新时代证券 及多名人员出具了罚单。因原新时代(dài)证券在2020年7月被证监(jiān)会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股(gǔ)比例等问题，北京证监局对原(yuán)新时代证券(quàn)采(cǎi)取监 管谈话的行政监管措施(shī)。

与此同(tóng)时，北京(jīng)证监局(jú)还对原(yuán)新(xīn)时代证(zhèng)券多(duō)名人员进行了处(chù)罚，包括该公(gōng)司时任董事长、总经理、董秘(mì)、监(jiān)事会主席等(děng)至(zhì)少10人。他(tā)们有的被采(cǎi)取监管谈话，有的被认定不适当人选。这些人(rén)员多数已离职。

“目前已经规范和(hé)完善了公司(sī)治(zhì)理、强化了合规风控管理等一系列举措，保障了公司合规稳健经营。”重组并更名后(hòu)的(de)新(xīn)公司诚
通证券回应(yīng)称(chēng)。

原新时代证券被罚，多人已离职

4月26日，北京证监局披露了对原新时代证券及相关人员的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

经查，原新时代证(zhèng)券在被接管前(qián)长期存在未按规 定(dìng)如实向监管机构报 送实际控(kòng)制人持股比例，以及内部控制
不(bù)完善、经营管理混乱等事项，反映出该公司未能 有(yǒu)效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行(xíng)规定》(证监(jiān)会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公(gōng)司和证券投资基金管理(lǐ)公司合规管理办法》(证监会令第133号(hào))第三条的(de)规
定
。

根(gēn)据《证券公司(sī)合规(guī)管(guǎn)理试行规定》第二十六条第(dì)一款以及《证券(quàn)公司(sī)和证券投资基金管理公司合规管理(lǐ)办法》第三十二条第一款的规定，北京证监(jiān)局决定对(duì)原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。原新时(shí)代证券法定代表(biǎo)人应于2024年4月(yuè)25日14时携带有效身份证件到(dào)北京(jīng)证监局接受监管(guǎn)谈话。

与此同时，北
京证监局还对原新时代证券多名人员进行(xíng)了处罚(fá)，包(bāo)括该公司(sī)时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理、董秘、监事会主席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

诚通证券公司这样回应

重整并(bìng)更名后的新公司诚通(tōng)证(zhèng)券(quàn)接(jiē)受(shòu)采访时表示，此次(cì)行(xíng)政监管措施是监管机构针对(duì)原新时代证(zhèng)券在2020年7月被证监会接(jiē)管前，存在未按规定如实(shí)向监管机构报(bào)送实际控(kòng)制(zhì)人持股比例等问题(tí)的处理意(yì)见。

原(yuán)新时代证(zhèng)券结束接托管，中国诚通集团成为该(gāi)公司主(zhǔ)要股东后，新时代证(zhèng)券更名为诚(chéng)通证券，通过全(quán)面加强公司党的建设、规范和完善公司治理(lǐ)、强化合规风控管理等一系列举措(cuò)，保障了该(gāi)公司合规稳健经营。自结束接托管以来(lái)，诚通证(zhèng)券没(méi)有因新出现违规行为受到(dào)监管处罚(fá)。

诚(chéng)通证券表(biǎo)示，该(gāi)公司将认真贯彻中央金(jīn)融工作(zuò)会议精神，坚持服务实体(tǐ)经济、服务国资央企高质 量发展、服(fú)务国有资本运(yùn)营的战略(lüè)使命，以投资者(zhě)为本，发挥(huī)专业优势，坚(jiān)持(chí)合(hé)规稳健(jiàn)经营理念，做好资本市场“看门人”，持续(xù)全面推进公司高质量发展，努力成为具有国有资本运营特(tè)色的一流证券公司。

新公司经营基本面企稳回升

2020年7月(yuè)17日，鉴于原新时代证券存在(zài)隐瞒股东(dōng)关联关系、公司治理失衡的(de)问题，根据《证券法》《证券(quàn)公
司(sī)风险处置条例》的规定，证监会决(jué)定(dìng)对原新时代证券(quàn)实施接管。

原定接管期限自2020年7月17日起至(zhì)2021年7月16日，接管期限届满后(hòu)，证监会依(yī)法(fǎ)延长了一年(nián)的接管(guǎn)期(qī)限。此后，新时代证券股权被(bèi)公开(kāi)转让。

2021年12月，国有资本运 营公司中国(guó)诚通集团通过北京产权交(jiāo)易(yì)所公开交易成功收购原新
时(shí)代证券98.24%的股权，同时获(huò)得了证券公(gōng)司及其控(kòng)股的公募基(jī)金公司两块(kuài)金融牌照，增强完善了(le)其国有(yǒu)资本运(yùn)营
的(de)功能作用。

2022年3月，证监会核准中(zhōng)国诚(chéng)通集团成为原新时代证券主要股东、融通基金实际控制人。2022年5月27日，证监会结(jié)束对原新时代证券行政接管，同时批准其恢复正常经营。同年6月，新(xīn)时代证券更名诚通证券，正式成为央(yāng)企子公司(sī)。

据悉，中国诚通集(jí)团收购近2年来，诚(chéng)通证券经营逐步回归正轨，业绩企稳回升，有(yǒu)效扭转(zhuǎn)了人才流(liú)失严重、业务停滞的不利局面(miàn)。2022年，新公(gōng)司(sī)实现净利润4.24亿(yì)元（合并报表(biǎo)口径），较2021年增长46.06%。2023年，诚通证(zhèng)券各项(xiàng)业(yè)务也(yě)保(bǎo)持稳定增(zēng)长，呈现(xiàn)出(chū)良好的发展势头。

据公开(kāi)资料显示，诚通证券致力(lì)于特色化(huà)、差异化发展，在(zài)落实党建引领(lǐng)、重塑发展战(zhàn)略、提升管理水平、强化风(fēng)险(xiǎn)管控(kòng)、加强(qiáng)文化建设等 方面持续不断努力。该公司以服务央国企改革发展为经营特色(sè)，为国资央企提供综合(hé)金融服 务(wù)，打造特色(sè)投行(xíng)、资产管理及研究(jiū)业务(wù)，在资本市场上(shàng)树立了独具特(tè)色(sè)的券商品牌。

责编：桂衍(yǎn)民

校对(duì)：刘(liú)榕枝(zhī)