证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》

中(zhōng)国证监会党委理论学习中心组

习近平总书记高度重视金(jīn)融工作，先后作出一(yī)系列重要论述。在这次中央金融工作(zuò)会(huì)议和省部级(jí)主要领导干部推动(dòng)金融高质量发展专题研讨班上，习近平总书(shū)记系统(tǒng)阐述了中国特色金融(róng)发展之路的基本(běn)要义和中国特色现代金融体(tǐ)系的(de)主要内(nèi)涵，把我们党对金融工作本质规律和发(fā)展道路(lù)的(de)认识提升到了(le)新高度，是做好新时代新征程金融工作的(de)根本遵循和(hé)行动指南。中国证监会党委把认真学习领会中央金融工(gōng)作会议和习(xí)近平总(zǒng)书记关于(yú)资本市场重要(yào)指示批示精神作为当前首(shǒu)要的政治任务，坚持学(xué)思用贯通、知信行统(tǒng)一，以资本市场强监管防风险促高质(zhì)量发展(zhǎn)的实际行动(dòng)，坚定拥护“两个确立”、坚决做到(dào)“两个维护”。

坚持在市场化法(fǎ)治化轨道上推进金(jīn)融创新发展，是中国特(tè)色金(jīn)融(róng)发展之(zhī)路“八个坚持”的重要内(nèi)容。资本市场的市场属性极强，规范要求极高，这要求(qiú)我们在做好资(zī)本市场监管工作(zuò)时(shí)，进一步(bù)深化对资本(běn)市场发展(zhǎn)一般规(guī)律(lǜ)和中国国情市情的认识，在实(shí)践中继续探索完善，走好中(zhōng)国特色金融发展之路。

一、坚持在市场化法治化轨(guǐ)道上推进(jìn)金融创新(xīn)发展是加(jiā)快建设金融强国(guó)的必然要求(qiú)

金融(róng)是创新活跃的行业(yè)，金融创新能力是金融强国的重要软实力。以现代商业(yè)银行、现代资本市场(chǎng)、现代投资体系为特征的金融创(chuàng)新活动，为各(gè)国现代化提供了重要(yào)支持(chí)。党的十八大以(yǐ)来，以习近平同志(zhì)为核心的党中央持(chí)续推进我国金融(róng)事(shì)业实(shí)践创新、理论(lùn)创新、制度创新，取(qǔ)得了一系列重大(dà)成(chéng)果，有力支撑(chēng)经济社会发展大局(jú)，为如期全面建成小康社(shè)会、实现第一个百年奋斗目标作出了重要贡献。在党中央的坚强领导下，我国资本市场改革开放持(chí)续深化，法治体系不断健全，投融资功能(néng)逐步增强，市场(chǎng)生态进一步优化。这其中(zhōng)的一条宝贵(guì)经验就是，坚持在市场化法治化轨道上推进(jìn)金融创新发展。

也要看到，在(zài)资本逐利(lì)性的驱(qū)动下，金融创新具有两面性，如果缺乏必要的(de)规(guī)范，任由其无序发展，可能引发风险、造成乱象，影响经济社会发展。近年来，一些(xiē)不法分子搞伪创新、乱创(chuàng)新，甚至借金融创(chuàng)新之名、行违法犯罪之(zhī)实，酿成(chéng)巨大风险。金融活，经济活(huó)；金融稳(wěn)，经济稳。推进金融高质(zhì)量发展，必须深刻把握金融发展规律，坚持守正创新(xīn)，坚持市场化法治化，科学处理好发展与规范、创新与监管的关系，守(shǒu)牢风险底线，确(què)保资本市场金融创新(xīn)始(shǐ)终(zhōng)沿着更好服(fú)务(wù)实体经济需要(yào)和人民群众利益(yì)的方向前进。

二、在市场化法治化轨道上推进(jìn)金融创新发展的关键是处理好政府和市场的关系(xì)

习(xí)近(jìn)平总书记强调：“金融的安全(quán)靠制度、活力(lì)在市场、秩序靠法(fǎ)治。”中(zhōng)国证监会党委深刻认识到(dào)，推进金融创新发展必(bì)须充分发(fā)挥市场在资源(yuán)配置中的决定性(xìng)作用，更(gèng)好(hǎo)发挥政府作用，完善法(fǎ)治，加强(qiáng)监管，深(shēn)化改革，充分调动市场各方积极性主动性，进一步(bù)激发创新活力，为经济社会高质量发展(zhǎn)提供更加优质的金融(róng)服务。

一是不断完善金融法律和市场规则体系。金融交(jiāo)易涉及复杂多样的权利义务关系，具有信息不对称特征，对信(xìn)用的要求非常高，必(bì)须有(yǒu)健全的监管制度。资(zī)本市场涉及(jí)面(miàn)广、利益主体多元，必须尊重规律，尊重规则，着力推进基础(chǔ)制度建设，逐(zhú)步构建(jiàn)起符合我国(guó)发展阶段要求的资本市场法律制度体(tǐ)系。

二是持精选生活委员演讲稿续(xù)提升金融治理效能和监管有效性。法律的生命力(lì)和权威在于实施(shī)。金融(róng)创(chuàng)新(xīn)更(gèng)新迭代快，并具有明显的顺周期性和强外溢性，必须加强对(duì)金融创新的监管，及时消除空白和盲区。资本市场是各类风险的(de)交汇口、泄洪区，要(yào)坚持“两强两严”，依法(fǎ)从严加强监(jiān)管，严厉(lì)打击欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)、市(shì)场操纵等(děng)违法(fǎ)违规行(xíng)为，维(wéi)护市场“三公”秩序，切实保障资本市(shì)场平稳(wěn)健康运行。

三是深化金融供给(gěi)侧结构(gòu)性改革(gé)。当前(qián)，制约我国金融高质量发展(zhǎn)还存在一些卡点堵点(diǎn)，包括服务(wù)实体经(jīng)济质效不高，融资(zī)结构不合理，支持科技创(chuàng)新(xīn)、绿色转型、中小微(wēi)企(qǐ)业不够充分有力等。这(zhè)些问题在资本市场也有不同程度的表现，必须用好改革这个关键一(yī)招，着(zhe)力破(pò)除相(xiāng)关体制机(jī)制性障碍，进一步完善多(duō)层次资本市场体系(xì)，推动股债期协同发展，不断提升资(zī)本市场服(fú)务高质量发展质效。

三、坚持市场化法(fǎ)治化，强监管防(fáng)风(fēng)险推动资(zī)本(běn)市场高质量发展

中国证监会党(dǎng)委将始终坚持以(yǐ)习近平新时代中国特色(sè)社会主义思想为指导，全面贯彻(chè)党的二十大(dà)和(hé)中央金融工作会议精神(shén)，深入落实(shí)国务(wù)院印(yìn)发的《关于加强监管防范风险(xiǎn)推(tuī)动资本市场高质量发展的若(ruò)干意(yì)见》，抓(zhuā)紧完善配套制度规则，推动资本(běn)市场“1+N”政策体系形成和(hé)落地实(shí)施(shī)，着力稳市场稳信心稳预期。证监(jiān)会将紧紧围绕加快建设安全、规范、透明、开放、有(yǒu)活力、有韧性的资本市场这一总目标，重点做好以(yǐ)下工作。

增强制度包容性适应性，服务新质生产力发展。习近平总书记对加快发展新(xīn)质生(shēng)产力多次作出重要部署(shǔ)。资本市场在分(fēn)担创新(xīn)风险、促进创(chuàng)新资本形成(chéng)、优化创新资源配置等方面具有(yǒu)天然优势(shì)，服务新质生产力发展大(dà)有可(kě)为。要促进更好发挥资本市场功能，扎实(shí)做好金融“五篇大文章”，坚持(chí)市场化法治(zhì)化改革方向，推动股票发行注册制走深(shēn)走(zǒu)实，增强资本市场制(zhì)度竞争力，有效支撑科技创新，提升对新产业新业态(tài)新技术的包容(róng)性。

依法(fǎ)全面加强监管，更(gèng)加(jiā)有效保护投资者合法(fǎ)权益。坚持资(zī)本市场(chǎng)监管的政治性、人民性，坚守监管(guǎn)主责主业，全面强化机构监管、行为监管、功能监(jiān)管、穿透式监管(guǎn)和(hé)持续监管，不断提升监管针对性有效性。落实(shí)好监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，以“零容忍”的态(tài)度严厉惩(chéng)治(zhì)各类违法违规行为，强化监管震(zhèn)慑，净化市场生态。坚持看不(bù)清管(guǎn)不住则不展业，加快构(gòu)建从(cóng)入口、持续监管到出口，再到(dào)机构监(jiān)管、交易监管的全方位立体化资本市场监管体系，积极稳妥推进金(jīn)融创新和与之相匹配的监(jiān)管能力建设。

健全资本市场(chǎng)风险预防预(yù)警处置问责制度(dù)体系。金融(róng)既有管理和分散风险的功能，又自带风险基因，防控风险是金融工作的永恒主题。要坚(jiān)持(chí)系统思维(wéi)、底线(xiàn)思维(wéi)、极限思维，统筹好发展与安全、开放与安(ān)全，坚持用市场(chǎng)化(huà)法治(zhì)化手段防范化解风险，进一步完(wán)善资本市场(chǎng)基础制度，切实增强资本(běn)市场内在稳(wěn)定性。强化(huà)对资本市场风险的监测预警和早期纠正，完善对资本(běn)市场金融(róng)创新活(huó)动(dòng)的(de)风险评精选生活委员演讲稿n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>精选生活委员演讲稿估和反馈(kuì)改进机制。健(jiàn)全资本市场风险问责追(zhuī)责机制，压实风险防控责任。

加强(qiáng)资本市场法治建设。法治兴则市场兴，法治强则监管强。要更好发挥法治在资(zī)本市场高质量发展中的固根本(běn)、稳(wěn)预(yù)期、利长(zhǎng)远作用。加快推动制定修订证券投资基金法(fǎ)、上市公司监管条例、公司债券(quàn)监管条例、不动产投资信托基金管理(lǐ)条例等法律法规，大幅提升证券违法违规成本。强化行政、民事、刑事立体化追(zhuī)责，加大(dà)证券纠纷特别(bié)代表人(rén)诉讼制度适用力度，为各类(lèi)主体提(tí)供公平有序的市场环境，以高质量法(fǎ)治(zhì)保障促进资本市场创新(xīn)发(fā)展。

校(xiào)对(duì)：廖(liào)胜超

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