金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌i刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业i水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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